海量财经丨国投证券深圳分公司因承诺收益、无
6月25日,深圳证监局行政监管措施决定书〔2025〕91号显示,国投证券股份有限公司深圳分公司因存在多项违规行为被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
经查,该公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益,个别未取得基金从业资格人员参与基金销售,个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等违规情形。
这些违规行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,深圳证监局决定对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
猜你喜欢
- 06-03AICoin渤海期货:公司股票今日
- 01-02AICoin国债期货30年期主力合约涨
- 05-26AICoin国投电力市值突破1140亿能
- 01-18AICoin筑巢引凤聚人才 拱墅国投
- 06-13AICoin国内商品期货收盘涨跌不
- 06-26AICoin徐州国投集团开展安全生
- 06-23AICoin国投集团:正以更大力度
- 06-21AICoin央行正修订金融机构可持
- 06-19AICoin国投资本:6月17日获融资